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180价值联接传奇手游新开一区:2020年第4季度报告

时间:2021/8/13 14:43:36 点击:

  核心提示:   基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2021年...

  基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2021年01月20日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  投资策略本基金为目标ETF的联接基金,主要通过投资于目标ETF以达到投资

  风险收益特征本基金为ETF联接基金,其风险和预期收益均高于货币市场基金、债

  风险收益特征本基金为股票基金,其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  注:1、净值以及比较基准相关数据计算中涉及的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如非交易日)。

  2、本基金业绩比较基准为:95%×上证180价值指数收益率+5%×银行同业存款利率。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的3个月内达到的资产组合,截至2010年7月底,

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝上证180价值交易型式指数证券投资基金联接基金基金合同》和其他相关法律法规的、监管部门的相关,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没害基金份额持有人利益的行为。

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

  2020年四季度,180价值指数在11月明显走强,12月后开始回落,12月以创业板指为代表

  的中小市值指数引领市场,大盘蓝筹股与之相比呈现跷跷板。价值风格在四季度的表现受银行股影响呈现冲高回落的走势,本基金业绩基准表现弱于上证180指数、沪深300指数。

  本报告期基金份额净值增长率为7.08%,业绩比较基准收益率为7.32%。

  本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  180价值ETF联接基金截至2020年12月31日持仓前十名证券中的兴业银行(601166)作为

  债务融资工具主承销商,在部分债务融资工具选聘主承销商的投标过程中,中标承销费率远低于

  市场正常水平,预估承销费收入远低于其业务开展平均成本,于2020年5月5日收到中国银行间

  市场交易商协会处分,责令其针对本次事件中出的问题进行全面深入的整改。

  180价值ETF联接基金截至2020年12月31日持仓前十名证券中的交通银行(6001328)由

  于监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)理财产品数量漏报;(二)资金交易信息漏报严重;(三)贸易融资业务漏报;(四)信贷业务合同漏报;(五)分户账明细记录应报未报;(六)分户账账户数据应报未报;(七)关键且应报字段漏报或填报错误;以及:(一)授信审批不审慎;(二)总行对分支机构管控不力承担管理责任;于2020年4

  月20日和2019年12月27日收到中国银行保险监督管理委员会罚款260万元和150万元的行政

  180价值ETF联接基金截至2020年12月31日持仓前十名证券中的民生银行(600016)因:

  1、违规办理银行跨境债权转让;2、无结售汇资质办理借记卡项下结售汇业务;3、未按照结售汇会计核算规则处理购汇账务;4、违规办理个人分拆购付汇;5、违规办理开户业务;6、统计报表报送错误,受到外管局罚款的处罚决定。

  本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金投资的前十名证券的其余七名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开、处罚的情况。

  2020年12月1日,基金管理人发布代表人变更公告,代表人变更为

  2020年12月21日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,聘任为公司常务副总经理。

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

180价值联接传奇手游新开一区:2020年第4季度报告

作者:不详 来源:网络
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